何俊岩是什么人?东北证券副董事长

何俊岩先生：1968年4月出生：中共党员,硕士研究生,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。中国证券业协会融资类业务委员会委员,吉林省第十二届政协委员,吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员,吉林省证券业协会副会长,吉林省金融学会副会长,吉林省五一劳动奖章获得者,吉林省特等劳动模范。曾任东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理;福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监;东北证券有限责任公司财务总监;东北证券股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁。现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,东证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司董事。

吉林市的证券公司

客户资产管理总部设于上海，下设投资管理部和市场营销部，现有员工中70%具有

硕士及以上学历。围绕与客户长期战略合作和共同成长的工作目标，以勤勉诚信的工作态度，专业尽职的业务操守，在充分尊重客户需求的同时，为客户提供多样化、个性化产品和高质量的服务。积累了丰富的实践经验，形成了严谨规范的管理制度以及积极稳健的投资理念。未与任何委托客户发生法律纠纷，取得了超越市场平均水平的投资收益率。 公司于1992年开办股票经纪业务，是东北地区首家开通异地证券经纪业务的证券公司。公司经纪业务已经形成了“立足吉林、辐射全国”的营业网点布局。公司拥有46家证券营业部、19家证券服务部，分别位于吉林省、辽宁省、北京市、天津市、山西省、江苏省、上海市、湖北省、重庆市、浙江省、福建省、广东省等20多个大中城市，营业部覆盖了吉林省所有发达市县和地区。公司各营业部全面开通了A、B股、基金、权证业务、网上交易、手机炒股和全省电话委托业务、开放式基金代销业务以及开通多家商业银行的银证转账业务。公司于2005年上半年实现了全国46家证券营业部所有客户的集中交易。2007年8月全面完成第三方独立存管工作。

公司在经营过程中，不断增加服务内容。在证券市场持续发展、投资者日益增多的情况下，严格执行中国证监会及国家相关规定，成为规范经营的典范。 投资银行管理总部作为公司主要的业务部门，一贯秉承“全心全意为客户服务”的宗旨，坚持“以人为本，效率优先”的经营理念和“规范、严谨、诚信”的经营准则，积极开拓市场，发展业务。投资银行管理总部拥有一支优秀的项目团队，目前共有业务人员60余人，其中具有硕士以上学历

的员工占65%，15%的员工具有注册会计师资格、14%的员工具有律师资格。各学科专业人才优势互补、协调配合，用敏锐的眼光和快速反应能力为客户提供全方位服务。投资银行管理总部特别重视与客户建立战略伙伴关系，努力为客户提供长期的、广泛的高增值服务，同时针对每一位客户的具体情况和需求，为客户量身设计解决问题的最佳方案。投资银行管理总部主要业务是向客户提供全方位的证券承销和金融顾问服务，包括：企业改制重组：针对非股份制企业的需要，为客户设计和实施全面系统的改制方案和资产重组方案。

股权和债权融资：在充分发挥客户融资能力、保持合理财务结构、满足其发展需求的基础上，帮助客户在国内外资本市场上以最小成本筹集最大资金。

收购兼并：通过寻找购并对象，制定并组织实施购并方案，实现客户的规模扩张、资源整合、组织再造、产业升级等目标。

企业管理咨询：为客户提供包括企业战略管理、组织架构设计、内控制度完善等在内的一揽子咨询服务，全面提升其管理的科学性和有效性。项目中介以及项目融资：凭借丰富的信息资源和强大的行业分析能力，为客户提供项目评估、融资方案设计等服务。

经过多年的努力，东北证券有限责任公司投资银行总部已经成为中国证券市场的重要力量，并承诺将一如既往地为客户提供一流的服务。 1、定向资产管理业务

定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

2、集合资产管理业务

集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户的资产管理，通过推广机构进行推广（如商业银行），与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过指定的专门账户为客户提供资产管理服务。

集合资产管理业务可以分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受投资品种规定的限制。

3、专项资产管理业务

专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的的投资业务，签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

4、投资咨询、顾问等服务

签订投资顾问合同，为客户量身定做各种投资策略、战术报告，指导客户的证券市场投资。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多个A股市场理财产品的投资顾问。 客户资产管理

2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175号），我公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。客户资产管理部设于上海，是东北证券客户资产管理业务的管理部门。目前员工均持有本科以上学历，其中硕士学历以上者占66%，博士占33%。

在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运作机制，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户提供适合其自身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。客户资产管理总部最大限度地保障委托人的利益，是公司业务框架中的主要组成部分，也是公司利润重要和稳定的来源。

投资特点：

东北证券客户资产管理业务运作规范，稳健谨慎，风险控制严格，为客户创造贴心合身的服务感受。

规范性：经中国证监会核准，第一批获得开展受托投资管理业务资格。开展客户资产管理业务以来，坚持规范经营，严格执行中国证监会的有关规定。开展客户资产管理业务以来，无论市场牛熊起伏，信守承诺，如实履行了与客户的资产管理协议，从未与客户发生纠纷，在客户中享有良好的声誉。

安全性：雄厚的资本和良好的信誉是客户资产管理业务的有力保证。进行资产委托管理后，资产的所有权仍归客户本人，所有权并未发生变更；以客户名义开设独立的资金帐户进行管理，所有投资活动均在该专户下运作，严禁挪作它用； 只有客户才有权进行资金存取；客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。

专业性：长期开展投资管理业务，拥有丰富的投资理财经验，在以往投资中获取了较高的投资收益率。投资经理由资深投资专业人员担任，具有较高投资收益的连续性。依托公司金融与产业研究所强大的研究实力，具有一个强大的投资研究团队。部门设在上海，拥有金融中心的地理优势，在人力资源、信息资源、技术设施和金融环境方面处于领先地位。客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。

服务性：提供有针对性的个性化投资管理服务拥有完善的客户服务体系提供全面金融咨询服务，注重客户的需求，与客户之间形成良好的沟通和互动定期提供及时全面的信息披露报告，包括每日投资操作、持有头寸、损益情况，以及每周市场情况判断、风险揭示等方面的内容

定向资产管理

证券公司与单一客户签订资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供的资产管理服务，称为定向资产管理业务。新型的定向资产管理业务可根据客户的特定需求，提供资产管理所需要的各项服务，如独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等，量身定制个性化管理方案，能充分发挥资产管理投资研究团队的实战研究能力和投资技能，与委托资产管理客户达到互惠共赢的效果。

目标客户：委托金额在1000万以上的机构投资者和委托金额在500万以上的个人投资者。具体情况洽谈决定。

（一）业务流程

与客户沟通确定方案，一对一签订资产管理合同，在证监局报备；客户将委托资金存入其在托管机构开设的资金帐户；管理人在客户的账户上进行投资运作；定期信息披露。

（二）收费标准

管理人以客户投资年收益率为依据，分情况收取管理费和业绩报酬。一般的，当客户投资年收益率小于5%（含）时，管理人不收取管理费。

集合资产管理

1、 专业化管理，精益求精

本集合计划由管理人的专业化投资、研究团队负责管理。专业的投资研究理财团队通过东北证券公司治理评价体系对上市公司进行精心挑选，同时运用 “核心-卫星”投资策略进行二次规避风险，使得委托人的本金更安全，收益更稳定。

2、 管理人认购，风险补偿

集合计划管理人以自有资金认购本集合计划成立期初对外募集规模3% 份额。为保护投资者利益，计划管理人以募集推广期投入自有资金参与份额为限，对在推广期认购并持有计划份额满3 年的委托人先行承担有限亏损责任。当本集合计划成立满3 年结算时，计划份额净值加持有期累计分红小于集合计划份额面值，即存在差额损失，管理人以投入自有资金参与份额对应的资产对委托人进行有限补偿，直至补足差额损失或者投入自有资金参与份额对应的资产补偿完毕。

3、 基于公司治理的核心- 卫星投资策略，资产稳健增值

基于公司治理的核心- 卫星投资策略可通过投资于具有良好公司治理以及因治理结构使公司内部得到明显提升的上市公司股票，及时捕获良好公司治理为公司带来新的业务价值机会，在公司治理评价的基础上，将核心组合和卫星组合这两种投资风格有机的结合，构建多元化投资组合，降低集合计划资产整体风险，以获取市场平均收益和超额回报。

4、 资产配置结构灵活，投资攻守兼备

本集合计划采用了灵活性很强的资产配置结构，具有更加广泛的投资范围和更加灵活的投资比例。

投资目标： 本集合计划通过集合计划资产在股票和债券之间的动态配置，在风险管理和投资纪律约束下，谋求集合计划资产的稳定增值，在获取市场平均收益的基础上追求超额回报。

投资范围：本集合计划投资范围包括国内依法公开发行的股票（包括一级市场申购、二级市场增发新股）、债券（包括国债、企业债、公司债、金融债、可转换公司债等）、央行票据、短期融资券、资产支持证券、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。

吉林省辖区证券营业部通讯录

制表:2006年9月

序号

营业部名称

营业部地址

办公室(综合部)负责人

传真

1 东北证券有限责任公司长春解放大路 长春市解放大路1901号 朱宇航 8959292 8959292

2 东北证券长春人民大街营业部 人民大街7351号 关 军 5398800 5337971

3 东北证券有限责任公司长春西四马路 长春市西四马路58号 赵 阳 8711881 8711881

4 东北证券有限责任公司长春建设街 长春市建设街2007号 耿汝娟 8581182 8581182

5 东北证券长春杭州路营业部 长春市宽城区杭州路695号 邵凤霞 2713322 2739229

6 东北证券有限责任公司长春工农大路 长春市工农大路15号 张玉凤 5969876 5925999

7 东北证券有限责任公司吉林解放大路 吉林市解放大路111号 庞建东 0432-2054070 0432-2029202

8 东北证券有限责任公司吉林遵义路 吉林市遵义东路42号 裴振国 0432-3995060 0432-3995060

9 东北证券有限责任公司延吉海兰路 延吉市光明街172号 杨国军 0433-2557579 0433-2557579

10 东北证券有限责任公司四平英雄大街 四平市铁西区英雄大街20号 盛鸿焕 0434-3234154 0434-3232024

11 东北证券有限责任公司通化胜利路 通化市新华大街78号 李环钢 0435-3967516 0435-3967527

12 东北证券有限责任公司白城中兴西大路 白城市中兴西大路7号 0436-3320692

13 东北证券有限责任公司松原沿江路 松原市宁江区长宁南街19号 武 力 0438-3122745 0438-3122745

14 东北证券有限责任公司辽源北寿大街 辽源市人民大街522号 李 晶 0437-3220310 0437-3220310

15 东北证券有限责任公司白山浑江大街 白山市浑江大街125号 阎 东 0439-5008887 0439-3230841

16 东北证券有限公司长春东民主 长春东民主大街1056号 李显忠 8942007 8942007

17 东北证券有限公司长春海口路 长春市经济开发区海口路5号 林劲杉 4655902 4677809

序号

营业部名称

营业部地址

办公室(综合部)负责人

传真

18 东北证券有限公司长春同志街第二证券营业部 长春市同志街2400号 尹 利 5633430-8917 5663525

19 东北证券有限公司长春同志街第三证券营业部 吉林省长春市同志街2618号 王 珣 6761100 6761100

20 东北证券有限公司长春西安大路 长春市西安大路699号中银大厦 8965012 8965171

21 东北证券有限公司长春东风大街 长春市东风大街890号 刘安峰 7617383 7617363

22 东北证券有限公司长春东风大街第二营业部 长春市东风大街2197号 程 刚 5759034 5994601

23 长财证券经纪有限责任公司吉林中兴街 吉林市中兴街105-1号 闫启富 0432-2790737 0432-2785999

24 长财证券经纪有限责任公司长春乐园路 长春市乐园路489号 7986700

25 长财证券经纪有限责任公司长春北京大街 长春市北京大街37号 彭桂英 2713975 2713791

26 长财证券经纪有限责任公司长春重庆路 长春市人民大街1968号 8951447 8995042

27 长财证券经纪有限责任公司长春工农大路 长春市工农大路1258号 姜 宏 5647593 5647673

28 长财证券经纪有限责任公司长春迎春南路 长春市迎春南路36号 7697822 7697819

29 长财证券经纪有限责任公司长春吉林大路 长春市吉林大路188-2号 田亚梅 4948948 4948947

30 长财证券经纪有限责任公司长春珠江路 长春市珠江路463号 武 琳 2951662 2951662

31 吉林泛亚信托投资有限公司长春证券营业部 长春市西安大路35号金都饭店908 8927951 8927951

32 吉林泛亚信托投资有限公司长春白菊路 长春市建设街65号 2732423、2732435

33 国泰君安证券股份有限公司长春市长春大街 长春市长春大街1531号 8738321 8738309

34 国泰君安证券股份有限公司长春西安大路 长春市西安大路1857号 姜卫峰 8594196 8594179

35 国泰君安证券股份有限公司吉林淞江路 吉林市淞江路83号 柳 鹏 0432-4801001 0432-4879915

序号

营业部名称

营业部地址

办公室(综合部)负责人

传真

36 中国银河证券有限责任公司长春西民主大街 长春市西民主大街1161号 佟 峰 8581144 8581115

37 中国银河证券有限责任公司长春重庆路 长春市清明街368号 朱清香 8581144 2708550

38 华泰证券有限责任公司长春同志街 长春市同志街2690号 朱建伟 5645155 5643855

39 海通证券股份有限公司长春大经路 长春市大经路550号 徐跃恒 8720861 8738450

40 海通证券股份有限公司吉林南京街 吉林市南京街104号 刘隶峰 0432-2437511 0432-2441174

41 海通证券股份有限公司辽源人民大街 辽源市龙山区人民大街15号 刘亚林 0437-3253690 0437-3220340

42 中国民族证券有限责任公司长春西安大路 长春市西安大路1061号 孔祥吉 8966714 8966714

43 中国民族证券有限责任公司通化新华大街 通化市新华大街66号 刘月霞 0435-3913646 0435-3258559

44 中国民族证券有限责任公司通化新站路 通化市新站路31号 刘月霞 0435-3913646 0435-3258559

45 中国民族证券有限责任公司延吉局子街 延吉市局子街延边电力公司综合楼 刘彦东 0433-2913586 0433-2913518

46 中信建投证券股份有限公司长春人民大街 长春市人民大街2076号 孙振涛 8958159 8958159

47 广发证券有限责任公司长春民康路 长春市民康路1272号 高岩松 8633943 86633646

48 广发吉林珲春街证券营业部 吉林市珲春街12号 0432-2016924 0432-2025749

0432-2016924

49 广发吉林北京路证券营业部 吉林市船营区北京路97号 0432-2010828

50 光大证券有限责任公司长春解放大路 长春市解放大路2677号 李 敏 8400506 8400503

51 中国建银投资证券股份有限公司长春大经路 长春市大经路918号 8741381

52 联合证券有限责任公司长春解放大路 长春市解放大路1428号 邵晓行 8490326 8490326

53 国信证券有限公司长春解放大路营业部 长春市解放大路2677号光大大厦16层 齐畅 8400282 8400289

序号

营业部名称

营业部地址

办公室(综合部)负责人

传真

54 东方证券有限责任公司长春同志街营业部 长春市同志街703号 李恒旭 7059828

55 天同证券有限责任公司吉林重庆路营业部 吉林市重庆路121号 马鸿吉 0432-2566228 2566229

56 德邦证券有限责任公司长春工农大路营业部 长春市工农大路1858号 朱家萍 5616899 5616866

57 国都证券有限公司长春自由大路营业部 长春市自由大路1196号 赵大庆 5606336 5606336

58 申银万国证券股份有限公司东朝阳路营业部 长春市东朝阳路550号 杜文博 8590122 8590133