史上最严退市新规扫雷：32家被调查未结案A股公司再筛查

　11月16日晚间，沪深交易所正式发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》(下称退市新规)，并修订完善《股票上市规则》《退市公司重新上市实施办法》等。

　当天深夜深交所又宣布，启动对长生生物科技股份有限公司(002680，*ST长生重大违法强制退市机制。退市新规开始“发威”，而处在“雷区”的上市公司也面临退市风险。

　华金证券建议，规避有重大违法行为且可能退市的企业，沪深交易所发布的退市新规对低市值且经营不善的企业形成估值下行压力，尤其是有重大违法行为的企业退市的概率较大。

　 退市新规落地

　沪深交易所的重大违法退市新规在原来欺诈发行和重大信息披露违法的基础上，明确了证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形，特别是对于上市公司严重危害市场秩序，严重侵害社会公众利益，造成重大社会影响的，专门作为一类退市情形进行规范。

　对于*ST长生，深交所表示将于退市新规发布后的次一交易日起停牌，并作为深交所上市委员会十五个交易日内作出独立的专业判断并形成初步审核意见的起算时点。后续，深交所将根据相关规则作出是否对其股票实施重大违法强制退市的决定。

　如果决定对*ST长生股票实施重大违法强制退市的，将对*ST长生股票实施退市风险警示、暂停上市和终止上市，上述退市风险警示期间为三十个交易日，暂停上市期间为六个月。深交所作出终止上市决定后，*ST长生股票交易进入退市整理期，交易期限为三十个交易日。

　而在此前的7月27日，证监会发布《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》，进一步完善了重大违法强制退市的内容，强化了交易所对重大违法公司实施强制退市的决策主体责任，对于进一步健全市场基础功能、增强市场主体活力、提高投资者信心具有重要意义。

　同时，在11月16日晚间，此前被启动强制退市机制的*ST百特(002323)、金亚科技(300028)也发布了退市风险提示公告。二者均表示，公司继续维持停牌状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，再依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形。

　值得关注的是，*ST百特、金亚科技涉及涉及欺诈发行、连续三年业绩亏损、违规信披等问题。

　 警惕被证监会立案调查尚未结案的公司

　据澎湃新闻记者不完全统计，目前A股上市公司中被证监会立案调查且尚未结案的公司共有32家。

被证监会立案调查且尚未结案的公司

　而退市新规出台后，市场也在对这些“雷区”股票用脚投票，自11月19日以来至11月22日四个交易日区间内，共有24只股票股票呈现下跌，仅有5只股票在此区间是上涨的，还有3只股票处于停牌状态。

　在这32家上市公司中，其中有11家已经被ST，可以说是处于退市边缘。

　从总市值上看，11月22日收盘后，32家公司中有24家在40亿以下，市值最小的*ST龙力只有12.05亿元。

　在这些上市公司中，虽然还未收到证监会的最终立案调查结果，但是从部分证监会此前下发的处罚事先告知书及上市公司的公告可窥见部分风险。

　值得注意的是，千山药机的被立案调查并不仅此一项。2018年1月16日，其因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《调查通知书》，目前该调查还在进行中，证监会对千山药业第一次立案调查仍未下发调查结论。

　根据千山药机11月15日公告，公司面临两项可能被暂停上市风险：一是若财务会计报告连续两年被出具“否定或者无法表示意见”的审计报告将导致公司股票被暂停上市的风险；二是若2018年末经审计净资产为负导致公司股票被暂停上市的风险。除此之外，公司还有股份被司法划转的情况。

　更有甚者，案件已经被证监会移交给公安部门。2018年1月31日，证监会对*ST华泽2013年年报、2014年年报和2015年半年报虚假陈述给予60万元顶格罚款，对董事长、实际控制人王涛合计给予90万元顶格罚款并采取终身市场禁入措施，对16名直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚和市场禁入措施。

　另外，证监会专门与公安机关进行了会商，决定将华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。

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（文章来源：澎湃新闻）

（原标题：史上最严退市新规扫雷：32家被调查未结案A股公司再筛查）

晶澳太阳能 科技 股份有限公司（下称晶澳 科技 ，002459.SZ）对董事长靳保芳被调查一事做了公开回应。

11月9日凌晨，晶澳 科技 披露了一份8日召开的投资者关系活动记录表。晶澳 科技 表示，经内部排查，不存在财务造假、大股东占款、侵占上市公司利益等伤害上市公司股东利益的情况。

晶澳 科技 活动管理层主要核心成员出席了本次投资者活动，分别为董事、副总经理、执行总裁牛新伟；董事、副总经理、高级副总裁黄新明；董事会秘书武廷栋；财务负责人李少辉。

11月8日，晶澳 科技 从控股股东晶龙实业集团有限公司（下称晶龙集团）获悉，公司实控人、董事长兼总经理靳保芳被平度市监察委员会依法立案调查、留置。

晶澳 科技 称，靳保芳被监察委立案调查期间，还没有确定的结果，公司董事会、股东会会按照有关章程规范运作，其拥有完善的治理结构及内部控制机制。

“目前公司分工没有变化，靳保芳主要负责公司战略决策事项，牛新伟主要负责公司日常运营工作，销售由黄新明负责，财务部门由李少辉总负责。”晶澳 科技 称。

针对该事对销售市场的影响，晶澳 科技 正在评估。

根据记录表，晶澳 科技 称，国际市场受影响不大；在国内市场，部分客户只要供货稳定，影响不会太大，部分央企客户订单或有1%-2%的影响。

晶澳 科技 称，其四季度订单情况已超出其产能，明年一季度订单基本接满。有信心达成全年业绩指标。目前新产能扩建正在推进，也在推动HJT异质结技术的研发，预计明年会投建中试线。

晶澳 科技 今年的出货目标是15 GW，预计所占份额在12-13%。

晶澳 科技 多次强调，该突发事件尚不会对公司日常生产经营活动产生重大影响，正常运营有保证。

针对市场展望，晶澳 科技 称，由于今年四季度抢装潮，市场需求超过产能，导致价格上涨，造成一部分项目向后延期。

晶澳 科技 预计，随着抢装潮结束，明年价格将有一定回落。一季度订单可能仍比较旺盛，成本或价格会有一定的降低，但降幅不会太大。

针对今年以来的硅料、玻璃涨价问题，晶澳 科技 称，其通过长单锁定了部分玻璃供货，跟玻璃供应商拥有良好合作，近期玻璃价格增速有所下降，也有对玻璃指标的政策做了呼吁。

硅料方面，晶澳 科技 称其整体产能足够支撑当前的市场需求订单，也签订了长单保障供应，并预计价格是稳中有降的趋势。

多位业内人士对界面新闻表示，靳保芳被监委留置或因与国家能源局原副局长刘宝华有牵涉，两者或存在利益输送关系。

中央纪委国家监委网站10月17日消息，刘宝华涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。

现年57周岁的刘宝华为河北邢台市宁晋县人。现年68周岁的靳保芳，也为河北省邢台市宁晋县人，与刘宝华为同乡。

“根据国内相关法规，针对党内干部的监督由纪委负责，针对党外公职人员的监督则由监委负责。”业内人士表示，靳保芳被平度监委留置属于异地办理，可能是为了回避案发地的问题。

晶龙集团、晶澳 科技 的注册地址均为河北省宁晋县。平度市则为山东省青岛市县级市。

2020年，靳保芳家族以190亿元财富位列胡润百富榜第277位。

晶澳 科技 的前身是晶澳太阳能，成立于2005年5月，2007年2月在美国纳斯达克挂牌上市。2017年，该公司在全球十大组件出货排名中位居第四；2018年，排名上升至第三。

2018年7月，晶澳太阳能宣布，完成与控股母公司晶龙集团的合并交易，正式从美股退市成为私有公司。它也成为继天合光能、英利绿色能源之后第三家退出美股的中国光伏企业。

同年7月23日，河北A股上市公司天业通联发布公告称，确定与晶澳太阳能进行重组，构成借壳上市。

2019年11月，天业通联完成晶澳太阳能100%股权过户手续及相关工商变更登记；12月，天业通联的证券简称正式变更为“晶澳 科技 ”。

晶澳太阳能因此成为退出美股后最先登陆A股的光伏企业。

2020年前三季度，该公司实现营业收入166.9亿元，同比增长23.51%；净利润12.91亿元，同比增长85.29%。

在董事长被查这一消息公开前，资本市场已有所反应。11月6日，晶澳 科技 跌停，报收36.48元，跌幅9.99%。

11月9日开盘，晶澳 科技 股价为32.83元，跌停。